人事室
| 內控項目代碼 | 控制作業項目 | 風險項目代號 | 風險項目 (可能發生之風險) |
負責單位 | 程序說明表及SOP流程圖 | 修正沿革 |
| EA02 | 教師升等及送審作業 | ER01 | 系(所)及院教評會之出席及決議人數未符合規定。 | 人事室 | EA02教師升等及送審作業 | 109.04.16_內部控制會議修正 |
| ED03 | 月退休金、年撫卹金、月撫慰金核發作業 | ER02 | 領受人具有不得支領月退休金、年撫卹金、月撫慰金之情事仍發放。 | 人事室 | ED03月退休金、年撫卹金、月撫慰金核發作業 | |
| ED07 | 公務人員赴大陸案件審核作業 | ER03 | 公務人員(含教師兼行政人員)赴大陸地區未填送赴大陸地區申請表，以致於本室不及函報內政部入出國及移民署申請許可。 | 人事室 | ED07公務人員赴大陸案件審核作業 | |
| ED11 | 任免遷調職員內陞標準作業 | ER04 | 陞遷資績評分表分數核算錯誤，影響其他同仁陞遷權益。 | 人事室 | ED11任免遷調職員內陞標準作業 | |
| ED13 | 教職員薪給作業 | ER05 | 薪資清冊未以人事動態修正，造成溢領或漏發薪資。 | 人事室 | ED13教職員薪給作業 | |
| ED15 | 教辦理教職員工慶生暨教師節禮券保管作業 | ER13 | 禮券採購運用與保管張數不合 | 人事室 | ED15教辦理教職員工慶生暨教師節禮券保管作業 | 113.03.29 113年度內部控制暨內部稽核第1次會議新增 |
| EB02 | 年終考績處理作業 | ER07 | 組織修編核備時間過久，因案例少或法令不熟稔，疏漏未辦理考績更正。 | 人事室 | EB02年終考績處理作業 | |
| ED02 | 在職訓練作業 | ER08 | 參訓人員無法參訓未能及時遞補人員，造成浪費訓練資源，影響日後分配名額。 | 人事室 | ED02在職訓練作業 | |
| ED14 | 服務獎章請頒處理作業 | ER09 | 教育部核定服務獎章時，因主管機關獎章或獎狀製發時間過長，未能及時於退休時轉發退休人員。 | 人事室 | ED14服務獎章請頒處理作業 | |
| EA01 | 新聘專任教師作業 | ER10 | 系(所)漏未辦理外籍新聘專任教師工作許可。 | 人事室 | EA01新聘專任教師作業 | |
| EB01 | 簡易送審動態案件網路報送事項作業 | ER11 | 組織修編耗時過久，期間人員異動，未辦理移交，疏漏未能於考試院核備組織規程修正案3個月內完成送審。 | 人事室 | EB01簡易送審動態案件網路報送事項作業 | |
| EC01 | 約用人員聘任標準作業 | ER12 | 辦理徵聘作業時程過長，導致用人單位所勾選之投件人已錄取其他工作或另做規劃，無法順利擇優錄取優秀人才。 | 人事室 | EC01約用人員聘任標準作業 |