學務處
| 內控項目代碼 | 控制作業項目 | 風險項目代號 | 風險項目 (可能發生之風險) |
負責單位 | 程序說明表及SOP流程圖 | 修正沿革 |
| MA01 | 課外活動作業 | MR01 | 社團未按規定上系統申請及繳交有關申請及成果報告。 | 學務處 | MA01課外活動作業 | |
| MB01 | 住宿服務作業 | MR02 | 學生是否依限繳納住宿費，有無查核機制。 | 學務處 | MB01住宿服務作業 | |
| MB01 | 住宿服務作業 | MR03 | 學生是否確實與管理人員清點宿舍寢室財產以完成離宿手續。 | 學務處 | ||
| MB02 | 學生獎懲作業 | MR04 | 學生申訴程序 | 學務處 | MB02學生獎懲作業 | |
| MB05 | 學生團體保險作業 | MR14 | 投保名單及繳費情形異常 | 學務處 | MB05學生團體保險作業 | 112.03.25 112年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |
| MC04 | 諮商輔導作業 | MR05 | 大一測驗篩檢結果之高關懷者少部分連絡不易。 | 學務處 | MC04諮商輔導作業 | 109.04.16_內部控制會議修正 |
| MC04 | 諮商輔導作業 | MR06 | 自傷傷人之虞個案無諮商意願。 | 學務處 | ||
| MF01 | 校園安全及災害事件作業 | MR07 | 定期檢討校園安全及災害管理工作狀況，以提昇實施成效。 | 學務處 | MF01校園安全及災害事件 | |
| MF07 | 交通安全 | MR13 | 學生發生車禍意外 | 學務處 | MF07交通安全 | |
| MA07 | 就學貸款作業 | MR08 | 就學貸款作業未能及時退款至同學帳戶，影響同學權益。 | 學務處 | MA07就學貸款作業 | |
| MA08 | 獎助學金作業 | MR09 | 同學遲交工讀時數卡或服務成效表，延宕給付工讀金與助學金。 | 學務處 | MA08就學獎助學金作業 | |
| MA09 | 弱勢助學金作業 | MR15 | 1.學生未能留意助學資訊，錯過申請期程。 2.下學期報部核結未將休退名單註記取消補助。 3.校內系統轉匯資料有誤。 |
學務處 | MA09弱勢助學金作業 | 112.03.25_112年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |
| MA10 | 學雜費減免申請作業 | MR16 | 1.逾期未送申請表件或闕漏身分證明文件者錯過減免資格。 2.減免總名冊逾期未報部。 |
學務處 | MA10學雜費減免作業 | 112.03.25_112年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |
| ME01 | 畢業校友問卷填寫獎勵回饋作業 | MR17 | 禮券管理不當 | 學務處 | MA10畢業校友問卷填寫獎勵回饋作業 | 113.03.29_113年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |
| ME09 | 生涯輔導方案推動作業 | MR10 | 受訪者不願接受調查，影響資料的正確性與回收率，進而影響數據分析信效度。 | 學務處 | ME09生涯輔導方案推動作業 | 110.04.15_內部控制會議修正 |
| ME09 | 生涯輔導方案推動作業 | MR11 | 業務交接資料遺漏。 | 學務處 |