研究發展處
| 內控項目代碼 | 控制作業項目 | 風險項目代號 | 風險項目 (可能發生之風險) |
負責單位 | 程序說明表及SOP流程圖 | 修正沿革 |
| OA01 | 申請國科會專題研究計畫作業 | OR01 | 未於規定時限內線上辦理，導致無法於科技部規定時限內提出申請。 | 研究發展處 | OA01申請國科會專題研究計畫作業 | |
| OA02 | 教師評鑑作業 | OR02 | 教師評鑑作業延宕 | 研究發展處 | OA02教師評鑑作業 | |
| OA03 | 申請計畫(委辦計畫、補助計畫)作業 | OR03 | 補助計畫所提列之學校配合款或委辦計畫提列之行政管理費未符合學校規定，影響學校權益。 | 研究發展處 | OA03申請計畫(委辦計畫、補助計畫)作業 | |
| OA04 | 專利申請及維護作業 | OR08 | 研發成果專利申請之智慧財產侵權行為衍生損害賠償 | 研究發展處 | OA04專利申請及維護作業 | 112.03.25_112年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |
| OA05 | 技術轉移作業程序 | OR09 | 研發成果技術移轉之智慧財產侵權行為衍生損害賠償 | 研究發展處 | OA05技術移轉作業程序 | 112.03.25_112年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |
| OB01 | 公務出國報告作業 | OR04 | 無法配合主計室應審計部每年有關教師出國相關報告彙整之例行性調查。 | 研究發展處 | OB01公務出國報告作業 | |
| OB02 | 與大陸高等學校簽訂學術交流合作協議作業 | OR05 | 未與大陸高校學術單位確實聯繫，所擬協議書草約內容不符合教育部規定。 | 研究發展處 | OB02與大陸高等學校簽訂學術交流合作協議作業 | 108.04.25_內部控制會議修正 |
| OB03 | 締結國外姐妹校作業 | OR06 | 未與校外學術單位確實聯繫，研擬協議書草約內容。 | 研究發展處 | OC03締結國外姊妹校作業 | 108.04.25_內部控制會議修正 |
| OB04 | 交換學生作業 | OR07 | 1.未與姊妹校聯繫交換生名額條件，告知學生可先申請出國進修獎助學金及學海飛颺/惜珠獎學金，後進行校內甄選。2.未聯繫有關辦理學生入學姊妹校之簽證及入學許可等相關準備文件。3.未通知學生備齊文件。 | 研究發展處 | OB04交換學生作業 | 108.04.25_內部控制會議修正 |
| OB05 | 外國學生獎助學金作業 | OR10 | 獎學金核發時間與獲獎學生被公告扣考或懲戒時間無法同步。 | 研究發展處 | OB05外國學生獎助學金作業 | 112.03.25_112年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |
| OB06 | 僑生暨港澳生獎助學金作業 | OR11 | 獎學金核發時間與獲獎學生被公告扣考或懲戒時間無法同步。 | 研究發展處 | OB06僑生暨港澳生獎助學金作業 | 112.03.25_112年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |
| OB07 | 優秀陸生獎學金作業 | OR12 | 獎學金核發時間與獲獎學生被公告扣考或懲戒時間無法同步。 | 研究發展處 | OB07優秀陸生獎學金作業 | 112.03.25_112年度內部控制暨內部稽核小組第1次會議新增 |