教務處
| 內控項目代碼 | 控制作業項目 | 風險項目代號 | 風險項目 (可能發生之風險) |
負責單位 | 程序說明表及SOP流程圖 | 修正沿革 |
| LA01 | 增設及調整院、所、系、學位學程作業 | LR01 | 欲申請增設及調整院、系、所、學位學程未依程序完成申請。 | 教務處 | LA01增設及調整院、所、系、學位學程作業 | |
| LA02 | 招生名額總量提報作業 | LR02 | 總量名額之分配與轉換不確實 | 教務處 | LA02招生名額總量提報作業 | |
| LA03 | 自辦招生作業 | LR03 | 考生分數登載錯誤。 | 教務處 | LA03自辦招生作業 | 111.03.28 111年度內部控制暨內部稽核第1次會議修正 |
| LA03 | 自辦招生作業 | LR04 | 考生資格審核錯誤。 | 教務處 | ||
| LB01 | 學生註冊作業 | LR05 | 未註冊學生收到通知時，反應為是已畢業生。 | 教務處 | LB01學生註冊作業 | |
| LB02 | 學生學籍作業 | LR06 | 已達退學條件之學生，未依規定予以退學。 | 教務處 | LB02學生學籍作業 | |
| LB03 | 學雜費收支作業項目 | LR10 | 學雜費未如實繳入學校帳戶 | 教務處 | LB03學雜費收支作業項目 |
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| LC01 | 課程規劃作業 | LR07 | 開課單位未依據課綱及時程內開設課程。 | 教務處 | LC01課程規劃作業 | |
| LC02 | 選課作業 | LR08 | 開課單位課程未確實登錄選課限制及特殊課程，影響學生選課權利。 | 教務處 | LC02選課作業 | |
| LC03 | 傑出教學獎作業 | LR09 | 傑出教師獎及通識優良教師獎候選人資格是否符合規定。 | 教務處 | LD03傑出教學獎作業 | |
| LC04 | 教師鐘點費作業 | LR11 | 教師支領鐘點費是否正確。 | 教務處 | LD04教師鐘點費作業作業 | 113.03.29 113年度內部控制暨內部稽核第1次會議新增 |